據了解,繼兆豐銀根據美國合意令的要求,完成Action Plan,兆豐銀即蘆洲烤肉食材將在6月底、7月初,和DFS所指定的獨立監督人(independent monitor)簽約,目前已知,在兆豐銀美國紐約分行和獨立監督人簽完約後,監督人很有可能在下月親訪兆豐銀台灣總行,檢視總行對於海外分行關於法遵及洗錢防制的監督是否到位及符合DFS在去年所發出「合意令」的要求。

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對於獨立監督人接下來要檢驗的重點,最令兆豐銀嚴陣以待的,就是美國紐約分行自2012年至2014年的美元計價交易回溯。兆豐金董事長張兆順對此指出,根據合意令的要求,不僅是存款、匯款,或是貸款,連同其他中轉行交易(即透過美國紐約分行作為中轉行),甚至連同美元清算機制之下的差額,都屬美元計價交易之列,將根據獨立監督人的要求,逐筆清查。

至於如何清查,張兆順表示,這必須看獨立監督人所指示的方向,包括希望透過清查而了解的重點等「方法論」,都有待獨立監督人指示,兆豐銀再據此進行清查。而據側面了解,若以目前美國政府推展反洗錢及反資恐的重點來看,除了檢視資金流向之外,應會進一步比對與金流相關的「物流」,流向如何。舉例來說,倘若法國廠商向某廠商的美國公司匯款,但該廠商出貨的目的地是伊朗等有被美國列入貿易制裁的國家,這種流向就會受到美國政府的關切,類似這類問題,預料將成為獨立監督人清查美元計價交易的重點。兆豐銀自去年8月被美國紐約分行重罰之後,近一年來幾經波折,之前總算通過DFS所指派的獨立法遵顧問的考驗,根據合意令所要求的改進方向,和獨立法遵顧問討論之後已推出Action Plan(改進方案),並正在執行;如今,獨立法遵顧問對於兆豐銀執行Action Plan的改進監督,即將在6月底告一段落蘆洲 烤肉食材,後續將由獨立監督人接棒。由於先前獨立法遵顧問已完成了一部分兆豐銀紐約分行改善法遵及內控的檢驗,因此,哪些已受檢驗的項目,接下來獨立監督人可不再重複檢驗,兆豐銀正和獨立監督人進行協商,等雙方確認完接下來要檢驗的改善項目之後,就會簽約。(工商時報)觀音 火鍋吃到飽

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